Mediante la Resolución General 1033/2024 publicada en el Boletín oficial, la Comisión Nacional de Valores incorporó modificaciones al régimen informativo para residentes y no residentes.

Para ello, se readecuaron y unificaron los regímenes informativos aplicables a las inversiones realizadas por clientes residentes y no residentes.

La norma aplica a los Agentes de Liquidación y Compensación (ALyCs) y Agentes de Negociación (AN) respecto de las inversiones de clientes con C.D.I. “Clave de Identificación” o C.I.E. “Clave de Inversores del Exterior”, y que resulten titulares y/o cotitulares de subcuentas comitentes.

A tal fin, se requieren ciertas medidas de debida diligencia, a ser adoptadas por los mencionados Agentes para dar curso a las órdenes y/o registrar operaciones en el ámbito de los Mercados autorizados por la Comisión Nacional de Valores, debiendo contar con la totalidad de los datos indentificatorios de sus clientes ordenantes -personas humanas y/o jurídicas- residentes y/o no residentes, incluido su C.U.I.T./ C.U.I.L., C.D.I. o C.I.E., y constatar que los mismos se encuentran vigentes y debidamente actualizados. Los comitentes deberán mantener actualizada la información de manera constante.

La presente Resolución General entrará en vigencia a partir del 2 de enero de 2025.

Clientes AAPIC y Agentes ACDI

En lo relativo al régimen informativo de clientes no residentes aplicable a los Agentes de Administración de Productos de Inversión Colectiva (AAPIC) y los Agentes de Colocación y Distribución Integral (ACDI), se adaptó dicho régimen a las disposiciones del Régimen Informativo Permanente.

Inconsistencias u errores

Se dispuso que a partir del 2 de enero de 2025, el Agente Depositario Central de Valores Negociables (ADCVN) deberá proceder al bloqueo de toda subcuenta comitente respecto de la cual se haya detectado inconsistencias, errores y/o faltantes en los datos identificatorios suministrados, incluido el C.U.I.T./ C.U.I.L., C.D.I. o C.I.E., hasta tanto dicha información no fuera regularizada por el respectivo depositante. En todos los casos, como consecuencia del referido bloqueo no se permitirán en las subcuentas comitentes afectadas movimientos de valores negociables que se encuentran en el depósito colectivo, salvo la acreditación de acreencias.

Sociedades Gerentes y Agentes de Colocación y Distribución Integral

Deberán remitir la información referida a inversores no residentes en el país de acuerdo a lo exigido por el régimen informativo.

También, en el caso de aquellas realizadas por parte de personas humanas y/o jurídicas residentes en la República Argentina y no residentes que posean C.D.I. o C.I.E.:

El Agente Depositario Central de Valores Negociables deberá remitir a esta Comisión información sobre: (i) Saldos de las inversiones en el mercado local, discriminados por especie y con indicación de su cantidad y moneda; y (ii) Cantidad de inversores por país de residencia, registrados en el sistema de depósito colectivo a su cargo.

Las veinticinco (25) sociedades emisoras con mayor capitalización al cierre de cada mes calendario cuyos registros de accionistas no estén a cargo de un Agente Depositario Central de Valores Negociable (ADCVN) o de un Agente de Registro y Pago (ARYP), deberán remitir a esta Comisión el listado de accionistas residentes y no residentes, indicando país de residencia, y detalle de sus tenencias accionarias, conforme a su propio registro de accionistas.

La información exigida deberá ser remitida e ingresada por medio de la Autopista de la Información Financiera (AIF), a través del formulario habilitado a esos efectos.

No te pierdas el Micrositio de Reformas y Medidas del Gobierno totalmente actualizado

También te puede interesar:

La necesidad de un dictamen para declarar válida una sanción impuesta por IGJ

Modificaciones al régimen informativo de inversiones para clientes residentes y no residentes