Como consecuencia del dictado de la Ley 25246 y la Resolución UIF 65/2011 se generaron obligaciones y responsabilidades para los contadores públicos que prestan servicios como auditores externos o síndicos societarios.

En tal sentido es importante definir cómo y cuándo se debe concretar la inscripción en la UIF y los pasos a seguir para implementar una política de prevención de lavado de activos del Estudio profesional.

Contar con un manual acorde a la estructura de la firma profesional, completar legajos de los clientes con información suficiente conforme los requerimientos de la UIF y diseñar programas de trabajo tendientes a la búsqueda de operaciones inusuales, forman parte de esa política.

También debe considerarse el diseño e implementación de una matriz para los clientes y así clasificarlos de acuerdo a sus niveles riesgo.

El seguimiento de las operaciones inusuales debe contar con precisas formalidades en un registro ad-hoc permitiendo, en su caso, el reportar una operación sospechosa (ROS).

Respecto de los ROS será de suma utilidad el repasar un reciente informe de la UIF acerca de la calidad de dichos reportes y las falencias detectadas por el regulador.

Un tema de interés práctico será conocer el contenido de los últimos requerimientos de información que cursó la UIF ante inspecciones a Sujetos Obligados y las observaciones más frecuentes, lo que permitirá estar mejor preparados para esa instancia de supervisión.

No es menos importante el abordaje del tema desde el punto de vista del asesoramiento a otros Sujetos Obligados, verdadera oportunidad de expansión de los servicios profesionales, incluyendo la posibilidad de convertirse en Revisor Externo Independiente.

Por último, resulta de especial interés tomar noticia del proyecto de ley que a la fecha (nov 2022) está tratando el Congreso Nacional para prepararnos ante los cambios que se vienen en 2023.

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Te invitamos a participar del seminario online sobre Prevención de lavado de activos, últimas inspecciones de la UIF y novedades más esperadas para 2023. El mismo se llevará a cabo el martes 6 de diciembre por el Dr. Jorge Santesteban Hunter.

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Nueva capacitación sobre prevención de lavado de activos